10月10日，寧夏證監(jiān)局對北京市中倫律師事務(wù)所（簡稱“北京中倫”）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。寧夏證監(jiān)局要求，該事務(wù)所應(yīng)當在收到本決定書之日起30日內(nèi)，就該決定所披露事項提交書面整改報告。
據(jù)經(jīng)濟導報財經(jīng)研究院統(tǒng)計，截至今年8月初，A股三個交易所共有301家企業(yè)排隊IPO,為這301家企業(yè)提供法律服務(wù)的律所共計41家。其中，北京中倫律所服務(wù)的IPO項目為43家，位列所有律所第一名。排名前五位的律所還有上海錦天城（42家）、國浩（34家）、北京德恒（17家）、北京金杜（16家）。 
經(jīng)查，北京市中倫律師事務(wù)所在為銀川威力傳動技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票提供的證券法律業(yè)務(wù)存在查驗程序不規(guī)范、法律意見書不規(guī)范的問題。
《決定》顯示，該所查驗程序存在四項不規(guī)范。一是無詢證函發(fā)出和收回的記錄,工作底稿中詢證函均為復(fù)印件,無原件。部分詢證函缺失,工作底稿中未說明未收回的原因和理由,也未采取進一步核查措施。部分詢證函回函內(nèi)容不完整,未采取進一步核查措施。未對詢證函中不符事項采取進一步核查措施。二是部分重大合同僅調(diào)取框架性協(xié)議和合同,未對合同的合法性、有效性采取必要且充分的查驗。三是對發(fā)行人及其子公司的現(xiàn)場核查記錄,僅有調(diào)查律師的簽字,無被調(diào)查事項相關(guān)的自然人或者單位負責人簽名,也無拒絕簽名的情況說明。四是在查驗發(fā)行人是否存在重大擔保事項中,與發(fā)行人簽字會計師、公司財務(wù)總監(jiān)的面談,缺少對發(fā)行人是否存在對外重大擔保事項的內(nèi)容。
此外，北京市中倫律師事務(wù)所存在法律意見書不規(guī)范問題，具體表現(xiàn)為法律意見書聲明事項未明確載明“保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整,所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確”的內(nèi)容。
中倫律師事務(wù)網(wǎng)站顯示，該所所創(chuàng)立于1993年，是中國最早獲批設(shè)立的合伙制律師事務(wù)所之一，自2012年4月17日起，依法改制為一家特殊的普通合伙制律師事務(wù)所。經(jīng)過數(shù)十年快速、穩(wěn)健的發(fā)展，中倫已成為中國規(guī)模最大的高質(zhì)量綜合性律師事務(wù)所之一。如今，中倫擁有包括近400位權(quán)益合伙人在內(nèi)的2200余名專業(yè)人士，辦公室分布在北京、上海、深圳、廣州、武漢、成都、重慶、青島、杭州、南京、海口、香港及東京、倫敦、紐約、洛杉磯、舊金山及阿拉木圖18個城市，業(yè)務(wù)范圍遍及全球五大洲。 （大眾新聞·經(jīng)濟導報記者 石憲亮 實習生 益家偉）
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