9月30日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對廣東科德投資顧問有限公司采取責(zé)令改正、清理違規(guī)業(yè)務(wù)和暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司控股股東北京中元鼎盛投資管理有限公司自2025年3月以來存在股權(quán)代持、不當(dāng)干預(yù)該公司正常經(jīng)營等問題，直接導(dǎo)致該公司在展業(yè)過程中發(fā)生以下違規(guī)行為和問題：
一是公司治理、內(nèi)控體系和合規(guī)管理不規(guī)范，系統(tǒng)建設(shè)不健全，服務(wù)留痕不完整，人員管理不到位。二是業(yè)務(wù)方式和業(yè)務(wù)場所發(fā)生變化后未在五個工作日內(nèi)報告，向廣東證監(jiān)局提交的實際控制人變更報告中未提及股權(quán)代持等重要情況。三是部分員工同時在兩個不同的證券投資咨詢機構(gòu)為客戶提供投資建議。四是存在向未與公司簽訂投資顧問合同的客戶提供投資建議的情形。五是未定期開展適當(dāng)性自查工作，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位。六是存在通過公眾媒體提供涉及個股的投資建議、提供投資建議時未注明公司名稱、證券投資顧問姓名及登記編碼、提供的投資建議缺少合理依據(jù)、提供投資建議時未充分提示風(fēng)險的情形。
廣東證監(jiān)局決定對廣東科德采取以下行政監(jiān)督管理措施：一是責(zé)令公司對上述違規(guī)行為和問題進行改正。二是責(zé)令公司清理違規(guī)業(yè)務(wù)。三是責(zé)令公司暫停新增客戶6個月，暫停期間不得簽約新客戶，不得以“投資者教育”等名義變相新增客戶。公司要采取有效措施對違規(guī)行為進行整改，完成整改后向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對整改情況進行核查驗收，驗收完成前，不得新增客戶。 
天眼查顯示，廣東科德成立于1995年8月1日，注冊資本為3000萬元。主要從事資本市場服務(wù)。1995年8月，科德投資成為中國證監(jiān)會首批認證的“證券投資咨詢機構(gòu)”。2024年度，該公司參保人員為144人。公司的實際控制人為楊存峰。
廣東科德目前有兩個股東，一是北京中元鼎盛投資管理有限公司，持股51%，為控股股東；另一個為廈門圓融在線信息科技集團有限公司，持股49%。北京中元鼎盛投資管理有限公司為楊存峰100%持股公司。
（大眾新聞·經(jīng)濟導(dǎo)報記者 石憲亮）
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