經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 劉勇
為進(jìn)一步增強(qiáng)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營能力與管理水平，提升轄區(qū)從業(yè)人員合規(guī)與風(fēng)險管理意識，4月9日下午，在山東證監(jiān)局指導(dǎo)下，山東省期貨業(yè)協(xié)會在濟(jì)南舉辦了山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)，山東證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)同志出席培訓(xùn)并講話。
山東證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)同志傳達(dá)了2024年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，總結(jié)回顧了一年來轄區(qū)期貨監(jiān)管工作和行業(yè)發(fā)展所取得成效，并從合規(guī)約束機(jī)制、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、發(fā)揮文化建設(shè)作用等幾方面剖析了轄區(qū)機(jī)構(gòu)存在的問題和需要改進(jìn)提高的薄弱環(huán)節(jié)；從增強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)、推動黨建和公司治理有效融合、提升合規(guī)風(fēng)控水平、加強(qiáng)文化建設(shè)、深化科技賦能、優(yōu)化服務(wù)理念、加強(qiáng)人員管理、營造風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)八個方面提出明確要求，同時重申對轄區(qū)資本市場行賄行為零容忍。
此次培訓(xùn)邀請人民銀行山東省分行反洗錢專家就我國反洗錢工作由來以及當(dāng)前形勢進(jìn)行講解，并結(jié)合相關(guān)案例對工作中常見問題予以分析；山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處相關(guān)工作人員對近年違法違規(guī)問題進(jìn)行梳理、剖析，借助典型案例起到警示教育目的。
此外，本次培訓(xùn)還邀請銀河期貨專家就現(xiàn)階段期貨公司分支機(jī)構(gòu)工作合規(guī)管理要點(diǎn)進(jìn)行講解，從分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理現(xiàn)狀入手，結(jié)合近年相關(guān)監(jiān)管處罰情況分析分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理所存在問題及原因，并對分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作提出建議。
此次培訓(xùn)采用線上、線下相結(jié)合方式，轄區(qū)期貨法人機(jī)構(gòu)及其子公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官及合規(guī)部門負(fù)責(zé)人、期貨分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等150余名人員線下參與培訓(xùn)，期貨分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員、營銷人員及IB機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干等線上參與培訓(xùn)，線上觀看次數(shù)達(dá)1.62余萬次。
下一步，省期貨業(yè)協(xié)會將繼續(xù)在山東證監(jiān)局指導(dǎo)下，緊密配合監(jiān)管工作大局，牢牢把握“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能定位，大力弘揚(yáng)“五要五不”中國特色金融文化，強(qiáng)化行業(yè)正面宣傳，持續(xù)推動轄區(qū)期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
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