證監(jiān)會(huì)4月10日發(fā)布的2023年法治政府建設(shè)情況顯示，證監(jiān)會(huì)2023年全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項(xiàng)，罰沒(méi)款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人次。持續(xù)加大對(duì)涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報(bào)線索118件。會(huì)同公安部、最高人民檢察院組織開(kāi)展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法。
2024年，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個(gè)主題，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、以進(jìn)促穩(wěn)、先立后破，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)。堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這個(gè)著力點(diǎn)，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，不斷完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法，為依法治市打牢基礎(chǔ)。堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)與促發(fā)展一體推進(jìn)，把加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，推動(dòng)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂。全面落實(shí)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的工作要求，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等市場(chǎng)亂象，為實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。
證監(jiān)會(huì)還從六方面闡述了2023年法治政府建設(shè)情況。
推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)
進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度
推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)。2023年2月17日，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則正式發(fā)布實(shí)施。全面注冊(cè)制改革落地以來(lái)，相關(guān)制度安排運(yùn)轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序，事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進(jìn)一步加強(qiáng)，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強(qiáng)。
強(qiáng)化資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度建設(shè)。全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)修訂后的新《公司法》。國(guó)務(wù)院審議通過(guò)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》。繼續(xù)推進(jìn)《企業(yè)破產(chǎn)法》《金融穩(wěn)定法》《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)和司法解釋的制定、修訂工作。
完善資本市場(chǎng)重要制度規(guī)則。全年出臺(tái)規(guī)章20件、規(guī)范性文件64件。其中，制定《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》，推動(dòng)形成更加科學(xué)的獨(dú)立董事制度體系；修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架；修訂《期貨交易所管理辦法》，進(jìn)一步夯實(shí)期貨交易所監(jiān)管的制度基礎(chǔ)；修訂《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。
深入推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變
切實(shí)履行法定職責(zé)
依法高效履行行政許可職責(zé)。全年共接收各類(lèi)行政許可申請(qǐng)2786件，其中注冊(cè)申請(qǐng)794件。發(fā)出補(bǔ)正、受理、反饋、中止審查（注冊(cè)）、恢復(fù)審查（注冊(cè)）、注冊(cè)階段問(wèn)詢函及補(bǔ)充審核等過(guò)程性文件共計(jì)5386件。全年送達(dá)行政許可核準(zhǔn)（注冊(cè)）決定2924件，終止審查（注冊(cè)）決定109件。
全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理。配合國(guó)務(wù)院辦公廳完成《法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項(xiàng)清單（2023年版）》修訂工作。根據(jù)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革、企業(yè)債券發(fā)行審核職能劃轉(zhuǎn)等改革部署，動(dòng)態(tài)更新完善相應(yīng)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)范和辦事指南。做好《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2023年版）》實(shí)施工作。
依法深化市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新。指導(dǎo)交易所修訂《資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》，進(jìn)一步規(guī)范審核條件、信息披露要求以及持有人權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容。全年批準(zhǔn)注冊(cè)15只首發(fā)和擴(kuò)募公募REITs產(chǎn)品，期貨市場(chǎng)新上市21個(gè)期貨期權(quán)品種。
全面落實(shí)“零容忍”要求
堅(jiān)持依法從嚴(yán)治市
加強(qiáng)資本市場(chǎng)“零容忍”制度建設(shè)。貫徹落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，按照中央金融工作會(huì)議關(guān)于全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)決策部署，推動(dòng)修訂四部委《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，“零容忍”打擊證券違法活動(dòng)工作取得顯著成果。
加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項(xiàng)，罰沒(méi)款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人次。持續(xù)加大對(duì)涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報(bào)線索118件。會(huì)同公安部、最高人民檢察院組織開(kāi)展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法。
針對(duì)性改進(jìn)加強(qiáng)日常監(jiān)管。嚴(yán)守注冊(cè)底線紅線，對(duì)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實(shí)性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點(diǎn)問(wèn)詢、現(xiàn)場(chǎng)檢查、底稿核查等措施。加速推進(jìn)常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強(qiáng)制退市44家。退市改革三年來(lái)，強(qiáng)制退市數(shù)量超過(guò)改革前退市數(shù)量總和。強(qiáng)化審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案監(jiān)管，加強(qiáng)年報(bào)審計(jì)以及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行監(jiān)管。聯(lián)合司法部發(fā)布《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，持續(xù)做好律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案管理和專(zhuān)項(xiàng)檢查。
堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法
防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)
夯實(shí)行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序。發(fā)布《行政處罰罰沒(méi)款執(zhí)行規(guī)則》，為罰沒(méi)款執(zhí)行工作提供了全流程、可遵循的工作規(guī)范。完善稽查執(zhí)法程序，統(tǒng)一同類(lèi)案件的事實(shí)認(rèn)定、法律適用、處罰建議標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提高調(diào)查工作的規(guī)范化和透明度。統(tǒng)一行政執(zhí)法文書(shū)、稽查專(zhuān)用設(shè)備、案件溝通接待基本標(biāo)準(zhǔn)，不斷提高規(guī)范化管理水平。
加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，常態(tài)化開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作機(jī)制，發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防預(yù)警作用。持續(xù)推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解，加強(qiáng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對(duì)，防范跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)疊加共振。
持續(xù)優(yōu)化完善誠(chéng)信建設(shè)制度機(jī)制，推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束和激勵(lì)。加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，做好誠(chéng)信信息采集應(yīng)用工作。截至2023年底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄主體信息111.7萬(wàn)余條、證券期貨系統(tǒng)誠(chéng)信信息14.3萬(wàn)余條。持續(xù)做好證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息公示查詢工作。誠(chéng)信報(bào)告查詢應(yīng)用總量62.4萬(wàn)次，其中2023年度7.1萬(wàn)次。創(chuàng)新開(kāi)展資本市場(chǎng)活躍主體嚴(yán)重失信預(yù)警公示，全年發(fā)現(xiàn)并公示嚴(yán)重違法失信信息244條。全年向全國(guó)公共信用信息平臺(tái)推送資本市場(chǎng)違法失信信息50262條，重點(diǎn)對(duì)欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務(wù)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)主體強(qiáng)化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同。
持續(xù)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約
促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行
持續(xù)推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。嚴(yán)格貫徹落實(shí)《政府信息公開(kāi)條例》，及時(shí)公開(kāi)屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的政府信息。依申請(qǐng)公開(kāi)方面，全年嚴(yán)格依法辦理政府信息公開(kāi)申請(qǐng)384件。持續(xù)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)、程序公開(kāi)和結(jié)果公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。
堅(jiān)持加強(qiáng)法制審核，積極開(kāi)展法律政策宣傳。強(qiáng)化依法監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)擬出臺(tái)制度文件的合法性審查，進(jìn)一步統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范監(jiān)管程序，提高監(jiān)管透明度和可預(yù)期性。及時(shí)就市場(chǎng)各方關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題解疑釋惑，全年發(fā)布答記者問(wèn)14次。全年官網(wǎng)發(fā)布新聞180余條，新媒體新浪微博發(fā)布新聞732條，微信發(fā)布640期。
主動(dòng)接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實(shí)把辦理全國(guó)兩會(huì)建議提案與推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來(lái)，全年共承辦人大代表議案、建議205件及全國(guó)政協(xié)委員提案184件。
積極接受司法監(jiān)督，強(qiáng)化復(fù)議監(jiān)督。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，凝聚系統(tǒng)力量，保障工作成效。全年辦理行政應(yīng)訴案件556件，行政糾紛得到及時(shí)有效的化解。辦理行政復(fù)議案件440件，辦結(jié)362件，其中維持原行政行為或駁回當(dāng)事人復(fù)議申請(qǐng)324件，撤銷(xiāo)原行政行為4件。
健全多元化糾紛解決機(jī)制
保護(hù)投資者合法權(quán)益
站穩(wěn)人民立場(chǎng)，積極維護(hù)投資者利益。首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達(dá)易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)通過(guò)先行賠付程序賠付1.7萬(wàn)名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實(shí)踐。證監(jiān)會(huì)首次適用當(dāng)事人承諾制度維護(hù)投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲(chǔ)案四家中介機(jī)構(gòu)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。
充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機(jī)制功能。全年調(diào)解成功案件3786件，為投資者挽回?fù)p失約6.52億元。深化訴調(diào)對(duì)接機(jī)制建設(shè)，累計(jì)實(shí)現(xiàn)與全國(guó)98家人民法院建立訴調(diào)對(duì)接合作機(jī)制，促進(jìn)金融司法協(xié)同聯(lián)動(dòng)。加快信息化建設(shè)，在線調(diào)解系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)與“總對(duì)總平臺(tái)”和“12386熱線平臺(tái)”對(duì)接。繼續(xù)貫徹落實(shí)《關(guān)于依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見(jiàn)》，支持中國(guó)（深圳）證券仲裁中心高質(zhì)量辦理資本市場(chǎng)仲裁案件。
持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者權(quán)益保護(hù)工作。圍繞中小投資者利益“痛點(diǎn)”深入開(kāi)展持股行權(quán)活動(dòng)，推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量。指導(dǎo)中證中小投資者服務(wù)中心現(xiàn)場(chǎng)參加500場(chǎng)A股上市公司2022年度股東大會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)行使質(zhì)詢權(quán)670次，建議權(quán)33次，上市公司采納率達(dá)99.8%。對(duì)1577家上市公司的董監(jiān)事、高管人員開(kāi)展股東大會(huì)規(guī)范性專(zhuān)題培訓(xùn)，切實(shí)督促上市公司提高治理水平。（來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）
