10月25日，中金公司（601995.SH）因在思爾芯IPO保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。這是新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前被查處的首例欺詐發(fā)行案件。
中金公司作為思爾芯的保薦機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會沒一罰三。證監(jiān)會責(zé)令中金公司改正并給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款；對保薦人趙善軍、陳立人給予警告，分別處以150萬元罰款。自10月11日發(fā)出《立案告知書》，僅用半個月的時間就下達處罰決定，顯示出證監(jiān)會對違法違規(guī)案件從重從快處罰的態(tài)度。
思爾芯是首例在申報階段被查處欺詐發(fā)行后主動撤銷上市申請的企業(yè)，其在發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，虛增營收和凈利潤。2021年8月24日，上海證券交易所受理思爾芯的科創(chuàng)板IPO申請，隨后證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項；2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請，證監(jiān)會對其涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理；2023年12月18日，證監(jiān)會依法對思爾芯作出處罰，公司及相關(guān)責(zé)任人被處罰1650萬元，同時思爾芯5年內(nèi)不可提交上市申請。證監(jiān)會對欺詐發(fā)行“零容忍”，堅決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關(guān)”。
證監(jiān)會曾多次強調(diào)，壓實發(fā)行人信息披露責(zé)任和中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機構(gòu)即使撤回發(fā)行上市申請，也要一查到底。據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)至少還有3家證券公司因未履行好“看門人”職責(zé)被證監(jiān)會處罰。
4月12日，中信證券、海通證券因參與中核鈦白實控人違規(guī)定增套利，被證監(jiān)會立案并分別處罰2516萬元、776萬元；4月16日，東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)收到證監(jiān)會的《立案告知書》。
10月18日證監(jiān)會主席吳清在金融街論壇發(fā)言中表示，落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，嚴懲財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場、違規(guī)減持等行為，維護市場“三公”。
（大眾新聞·經(jīng)濟導(dǎo)報見習(xí)記者 趙帥）
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