經濟導報記者 石憲亮
證監會發布“北交所深改19條”
9月1日，北交所設立兩周年之際，證監會發布《關于高質量建設北京證券交易所的意見》（下稱“北交所深改19條”），圍繞穩步推進市場改革創新、全面優化市場發展基礎和環境、強化組織保障，從投資端、交易端、企業端、中介端、產品端等各方面提出“十九項”舉措，對北交所未來發展作出謀劃和部署。對標“北交所深改19條”，北交所從投資者適當性、上市條件執行標準、優化轉板安排、做市交易、融資融券等方面，推出首批八項改革舉措。
快速反應，山東證監局多措并舉做好部署落實
北交所設立以來，山東證監局構建了包括資源培育、持續監管、輔導監管、風險防控等方面的全鏈條監管服務機制，持續推動深化新三板改革工作在轄區落實落地。“北交所深改19條”出臺后，山東證監局快速反應，第一時間組織研究貫徹落實工作。一是向省政府報告“北交所深改19條”精神和主要改革安排，結合山東企業北交所上市現狀、問題，就貫徹落實改革舉措、推動企業北交所上市工作建言獻策。二是政策出臺后，山東證監局主要負責人帶隊，赴煙臺、濰坊等地6家重點企業進行走訪交流，講清講透改革舉措和政策機遇，引導優質中小企業積極申報北交所。三是強化中介機構監管和引導，組織轄區近10家主要輔導機構召開座談會，對在輔導企業市場定位進行再梳理、再規劃，督促提升北交所全鏈條業務投入的能力和質量。四是加強局地協作，及時與北交所、金融、工信等部門對接，就宣傳動員工作進行周密部署；及時以專報、座談等形式傳達改革精神。五是加大政策宣傳動員力度，借助綜合媒體、專業媒體多種形式強化改革政策宣傳，營造良好氛圍。
截至2023年8月底，轄區（不含青島市）北交所上市公司14家，居全國第五位，其中今年1-8月新增北交所上市公司5家，居全國第三位。從行業看，主要涉及高端裝備制造、信息技術服務等。其中，“專精特新”企業12家，占比超八成；高新技術企業13家，占比超9成；民營企業13家，占比超9成。從區域分布看，主要集中在濟南（3家）、威海（3家）、淄博（2家）、煙臺（2家）、濰坊（2家）等地區。整體來看，轄區北交所上市公司整體經營穩健，展現出較強的發展韌性和創新能力。
齊魯“向北”，引導企業搶抓政策機遇加快上市掛牌進程
山東中小企業數量眾多，累計培育認定省級以上專精特新企業已超萬家，其中國家級專精特新“小巨人”千余家，數量均居全國前列，與北交所服務創新型中小企業的市場定位有著天然的契合性。截至2023年8月底，山東轄區北交所在審核企業5家、在輔導企業21家；新三板掛牌公司333家，其中創新層公司114家，基礎層219家，數量均位居全國前列。經初步摸排，尚有80余家掛牌公司符合北交所上市財務標準，北交所上市后備資源豐富。
山東證監局相關負責人表示，下一步將持續推動“北交所深改19條”在轄區走深走實。一方面，深化服務，進一步加強與金融、工信等相關部門協作，形成合力，通過聯合宣傳動員、重點企業走訪等多種形式加強市場培育，進一步擴大北交所上市后備企業范圍，支持更多優質中小企業、專精特新企業搶抓機遇，實現在北交所上市發展。另一方面，強化監管，堅持“四個敬畏，一個合力”，統籌輔導監管、日常監管，嚴厲查處資金占用、違規擔保、財務造假、虛假披露等行為，突出關鍵少數責任追究，促進轄區資本市場健康穩定發展。
