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上市公司獨董新規實施，部分魯股超限“待調整”

來源：大眾報業·經濟導報　　加入時間：2023-9-6 16:55:12　　

　　經濟導報記者時超見習記者高冉
　　9月4日，《上市公司獨立董事管理辦法》(下稱“《辦法》”)正式實施，并設置一年過渡期。其中，《辦法》明確的“獨立董事原則上最多在三家境內上市公司擔任獨立董事”事項，成為不少投資者關注重點。
　　經濟導報記者統計發現，山東上市公司中，目前擔任4家以上公司獨董的人數達到11位，主要集中在高校教授這一領域，少量人士就職于會計師事務所或律師事務所。受訪業內人士表示，未來的一年時間內，任職家數超限的獨董，會在相關上市公司中進行選擇，將任職家數降下來，而上市公司方面也會進行調整。
　　有投資者擔心，獨董人員的波動，是否會對相關公司董事會的運營決策帶來影響。經濟導報記者從目前了解的情況看，上市公司對此多有準備。比如，魯股中的國林科技(300786.SZ)，有兩位獨董的兼職家數都達到4家。對此，公司相關工作人員9月5日對經濟導報記者表示，今年是公司董事會到期換屆年，公司已做好相關籌備，年末之前會進行相關換屆工作，不會影響到公司運營。
　　魯股獨立董事高校教授占比高
　　經濟導報記者注意到，從目前山東上市公司的獨董構成看來，高校教授占比頗高。
　　比如，山東大學經濟學院教授、博士生導師張宏，就擔任了辰欣藥業(603367.SH)、中國重汽(000951.SZ)、山東路橋(000498.SZ)、孚日股份(002083.SZ)的獨立董事。
　　資料顯示，張宏于2007年就參加了深圳證券交易所組織的上市公司獨立董事培訓班學習，并取得了中國證監會認可的獨立董事資格證書，隨后還多次參加培訓。此前，張宏還曾擔任過山東章鼓(002598.SZ)、得利斯(002330.SZ)的獨立董事。2020年4月，張宏辭去得利斯獨董一職，任職期2年零8個月；2022年4月，張宏又辭去了山東章鼓的獨董一職，任職期6年零10個月。
　　張宏最近一次任職獨董，是2020年4月擔任中國重汽獨董。公司彼時披露的信息顯示，張宏為注冊會計師，還擔任山東大學跨國公司研究所所長，中國國際貿易學會理事，中國世界經濟學會理事，山東省世界經濟學會常務理事，山東省對外貿易學會常務理事等職務。
　　“上市公司聘請獨董，主要目的在于完善公司治理結構。在金融、法律、會計、審計等方面有更多研究的專家學者，受上市公司歡迎。”一名山東上市公司獨董向經濟導報記者透露，上市公司也會根據公司未來的發展戰略，有針對性地挑選獨董，比如投融資、國際貿易、新興產業等領域。
　　同時，一家山東上市公司董秘也向經濟導報記者表示，獨董中會計及稅務等財務管理領域的專家占比較高，因為相關規定要求上市公司獨董占董事會成員的比例不得低于三分之一，且至少包括一名會計專業人士。而這方面的專家，要么來自于會計師事務所，要么就來自于高校。
　　經濟導報記者發現，目前任職家數達到4家以上的獨董，不少就是來自于高校會計、稅務專業的專家。像目前擔任東方鐵塔(002545.SZ)、偉隆股份(002871.SZ)、國林科技、漢纜股份(002498.SZ)4家公司獨董的樊培銀，就是中國海洋大學會計系講師、副教授，青島市財政局、科技局財務評審專家。
　　中國海洋大學MPAcc(會計碩士教育中心)中心副主任、教授、博士生導師張世興，是日辰股份(603755.SH)、東方鐵塔、國林科技、雷神科技(872190.BJ)4家上市公司的獨董。據日辰股份披露的信息顯示，張世興還是山東省會計學會理事，青島市國資委招標評審專家，青島市財貿專家咨詢團成員。
　　當然，律師事務所、會計等機構的資深從業人員，也是上市魯企眼中的“香餑餑”。
　　像擔任豪江智能(301320.SZ)、豐光精密(43051.BJ)、高測股份(688556.SH)、泰德股份(831278.BJ)4家公司獨董的趙春旭，就是山東文康律師事務所律師、高級合伙人。現任山東百丞稅務服務股份有限公司總經理、山東大學稅務專業碩士研究生導師的董華，則是西王食品(000639.SZ)、瑞豐高材(300243.SZ)等4家公司的獨董，他還是全國首批稅務領軍人才、山東省國家稅務局兼職咨詢專家、中國注冊稅務師行業專家庫成員。
　　上市公司對此多有準備
　　對于《辦法》的實施，多位受訪業內人士表示，這會使得對獨董的管理更加規范更具效力，獨董也將有更多精力和時間參與到上市公司相關工作中，像核對報表、深入現場辦公等，從而起到維護中小投資者權益的作用，進而促進公司規范管理與健康成長、推動資本市場高質量發展。
　　據了解，《辦法》除了明確獨董原則上最多在3家境內上市公司擔任獨董的兼職要求，還從提名、資格審查、選舉、持續管理、解聘全鏈條優化獨董選任機制，建立提名回避機制。《辦法》強調，獨董的履職重點是“關注上市公司與其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員之間的潛在重大利益沖突事項”。
　　同時，上交所近期向業內下發指導意見，其中關鍵的一條內容是：和《辦法》不一致的公司、獨董應逐步調整到符合標準，避免“最后一刻”，最終在整改期內實現平穩過渡。這意味著，獨董任職條件存在問題的上市公司面臨整改壓力。
　　據統計，8月以來已有數十家公司發布獨董離職公告。魯股方面，恒通股份(603223.SH)、華明裝備(002270.SZ)、山推股份(000680.SZ)也發布過獨董辭職的公告。
　　對此，有受訪投資者表示了一定的擔憂，害怕獨董人員的波動，影響到公司董事會的相關工作。“《辦法》的過渡期是一年，有可能在特定時間，比如年末集中出現獨董主動辭職的情況，從而影響到董事會經營決策等工作。”長期關注資本市場的濟南投資者張權對經濟導報記者表示。
　　不過，從經濟導報記者了解的情況看，上市公司對此多有準備。比如，國林科技的兩位獨董樊培銀、張世興，均身兼4家上市公司獨董職位，而公司相關工作人員對經濟導報記者表示，公司已經了解相關情況，今年正好是董事會到期換屆，已經做好相關籌備，年末之前會進行相關換屆工作，獨董的情況不會影響到公司運營。樊培銀、張世興同樣也是東方鐵塔的獨董，公司證券部工作人員9月5日對經濟導報記者表示，兩位獨董“應該不會動”。
　　有上市公司董秘向經濟導報記者表示，雖然獨董的去留是個人決定，公司方面不能決策，但是兩方之間多數都保持著順暢的溝通，一般不會出現影響到公司運營管理的情況。另外，在獨董人選方面，上市公司也會根據需要提前有所籌備，有些公司已經在專業領域搭建了專家數據庫，積攢了一定資源。
　　金杜律師事務所金融證券部合伙人柳思佳表示，根據《辦法》，要求搭建上市公司獨立董事信息庫，由中國上市公司協會負責建設和管理工作，上市公司可以從獨立董事信息庫選聘獨立董事。“我相信協會將審查入庫的獨董候選人已符合任職的基本要求，這也能在一定程度上緩解企業獨董選聘難的問題。”

編輯：史飛雪

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