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上市公司獨(dú)董新規(guī)實(shí)施，部分魯股超限“待調(diào)整”

來(lái)源：大眾報(bào)業(yè)·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)　　加入時(shí)間：2023-9-6 16:54:02　　

　　經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者時(shí)超見(jiàn)習(xí)記者高冉
　　9月4日，《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(下稱“《辦法》”)正式實(shí)施，并設(shè)置一年過(guò)渡期。其中，《辦法》明確的“獨(dú)立董事原則上最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事”事項(xiàng)，成為不少投資者關(guān)注重點(diǎn)。
　　經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，山東上市公司中，目前擔(dān)任4家以上公司獨(dú)董的人數(shù)達(dá)到11位，主要集中在高校教授這一領(lǐng)域，少量人士就職于會(huì)計(jì)師事務(wù)所或律師事務(wù)所。受訪業(yè)內(nèi)人士表示，未來(lái)的一年時(shí)間內(nèi)，任職家數(shù)超限的獨(dú)董，會(huì)在相關(guān)上市公司中進(jìn)行選擇，將任職家數(shù)降下來(lái)，而上市公司方面也會(huì)進(jìn)行調(diào)整。
　　有投資者擔(dān)心，獨(dú)董人員的波動(dòng)，是否會(huì)對(duì)相關(guān)公司董事會(huì)的運(yùn)營(yíng)決策帶來(lái)影響。經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者從目前了解的情況看，上市公司對(duì)此多有準(zhǔn)備。比如，魯股中的國(guó)林科技(300786.SZ)，有兩位獨(dú)董的兼職家數(shù)都達(dá)到4家。對(duì)此，公司相關(guān)工作人員9月5日對(duì)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者表示，今年是公司董事會(huì)到期換屆年，公司已做好相關(guān)籌備，年末之前會(huì)進(jìn)行相關(guān)換屆工作，不會(huì)影響到公司運(yùn)營(yíng)。
　　魯股獨(dú)立董事高校教授占比高
　　經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者注意到，從目前山東上市公司的獨(dú)董構(gòu)成看來(lái)，高校教授占比頗高。
　　比如，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師張宏，就擔(dān)任了辰欣藥業(yè)(603367.SH)、中國(guó)重汽(000951.SZ)、山東路橋(000498.SZ)、孚日股份(002083.SZ)的獨(dú)立董事。
　　資料顯示，張宏于2007年就參加了深圳證券交易所組織的上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班學(xué)習(xí)，并取得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)，隨后還多次參加培訓(xùn)。此前，張宏還曾擔(dān)任過(guò)山東章鼓(002598.SZ)、得利斯(002330.SZ)的獨(dú)立董事。2020年4月，張宏辭去得利斯獨(dú)董一職，任職期2年零8個(gè)月；2022年4月，張宏又辭去了山東章鼓的獨(dú)董一職，任職期6年零10個(gè)月。
　　張宏最近一次任職獨(dú)董，是2020年4月?lián)沃袊?guó)重汽獨(dú)董。公司彼時(shí)披露的信息顯示，張宏為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，還擔(dān)任山東大學(xué)跨國(guó)公司研究所所長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易學(xué)會(huì)理事，中國(guó)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)理事，山東省世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事，山東省對(duì)外貿(mào)易學(xué)會(huì)常務(wù)理事等職務(wù)。
　　“上市公司聘請(qǐng)獨(dú)董，主要目的在于完善公司治理結(jié)構(gòu)。在金融、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面有更多研究的專家學(xué)者，受上市公司歡迎。”一名山東上市公司獨(dú)董向經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者透露，上市公司也會(huì)根據(jù)公司未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略，有針對(duì)性地挑選獨(dú)董，比如投融資、國(guó)際貿(mào)易、新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。
　　同時(shí)，一家山東上市公司董秘也向經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者表示，獨(dú)董中會(huì)計(jì)及稅務(wù)等財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域的專家占比較高，因?yàn)橄嚓P(guān)規(guī)定要求上市公司獨(dú)董占董事會(huì)成員的比例不得低于三分之一，且至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。而這方面的專家，要么來(lái)自于會(huì)計(jì)師事務(wù)所，要么就來(lái)自于高校。
　　經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，目前任職家數(shù)達(dá)到4家以上的獨(dú)董，不少就是來(lái)自于高校會(huì)計(jì)、稅務(wù)專業(yè)的專家。像目前擔(dān)任東方鐵塔(002545.SZ)、偉隆股份(002871.SZ)、國(guó)林科技、漢纜股份(002498.SZ)4家公司獨(dú)董的樊培銀，就是中國(guó)海洋大學(xué)會(huì)計(jì)系講師、副教授，青島市財(cái)政局、科技局財(cái)務(wù)評(píng)審專家。
　　中國(guó)海洋大學(xué)MPAcc(會(huì)計(jì)碩士教育中心)中心副主任、教授、博士生導(dǎo)師張世興，是日辰股份(603755.SH)、東方鐵塔、國(guó)林科技、雷神科技(872190.BJ)4家上市公司的獨(dú)董。據(jù)日辰股份披露的信息顯示，張世興還是山東省會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)理事，青島市國(guó)資委招標(biāo)評(píng)審專家，青島市財(cái)貿(mào)專家咨詢團(tuán)成員。
　　當(dāng)然，律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)等機(jī)構(gòu)的資深從業(yè)人員，也是上市魯企眼中的“香餑餑”。
　　像擔(dān)任豪江智能(301320.SZ)、豐光精密(43051.BJ)、高測(cè)股份(688556.SH)、泰德股份(831278.BJ)4家公司獨(dú)董的趙春旭，就是山東文康律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人。現(xiàn)任山東百丞稅務(wù)服務(wù)股份有限公司總經(jīng)理、山東大學(xué)稅務(wù)專業(yè)碩士研究生導(dǎo)師的董華，則是西王食品(000639.SZ)、瑞豐高材(300243.SZ)等4家公司的獨(dú)董，他還是全國(guó)首批稅務(wù)領(lǐng)軍人才、山東省國(guó)家稅務(wù)局兼職咨詢專家、中國(guó)注冊(cè)稅務(wù)師行業(yè)專家?guī)斐蓡T。
　　上市公司對(duì)此多有準(zhǔn)備
　　對(duì)于《辦法》的實(shí)施，多位受訪業(yè)內(nèi)人士表示，這會(huì)使得對(duì)獨(dú)董的管理更加規(guī)范更具效力，獨(dú)董也將有更多精力和時(shí)間參與到上市公司相關(guān)工作中，像核對(duì)報(bào)表、深入現(xiàn)場(chǎng)辦公等，從而起到維護(hù)中小投資者權(quán)益的作用，進(jìn)而促進(jìn)公司規(guī)范管理與健康成長(zhǎng)、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
　　據(jù)了解，《辦法》除了明確獨(dú)董原則上最多在3家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)董的兼職要求，還從提名、資格審查、選舉、持續(xù)管理、解聘全鏈條優(yōu)化獨(dú)董選任機(jī)制，建立提名回避機(jī)制。《辦法》強(qiáng)調(diào)，獨(dú)董的履職重點(diǎn)是“關(guān)注上市公司與其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員之間的潛在重大利益沖突事項(xiàng)”。
　　同時(shí)，上交所近期向業(yè)內(nèi)下發(fā)指導(dǎo)意見(jiàn)，其中關(guān)鍵的一條內(nèi)容是：和《辦法》不一致的公司、獨(dú)董應(yīng)逐步調(diào)整到符合標(biāo)準(zhǔn)，避免“最后一刻”，最終在整改期內(nèi)實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過(guò)渡。這意味著，獨(dú)董任職條件存在問(wèn)題的上市公司面臨整改壓力。
　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，8月以來(lái)已有數(shù)十家公司發(fā)布獨(dú)董離職公告。魯股方面，恒通股份(603223.SH)、華明裝備(002270.SZ)、山推股份(000680.SZ)也發(fā)布過(guò)獨(dú)董辭職的公告。
　　對(duì)此，有受訪投資者表示了一定的擔(dān)憂，害怕獨(dú)董人員的波動(dòng)，影響到公司董事會(huì)的相關(guān)工作。“《辦法》的過(guò)渡期是一年，有可能在特定時(shí)間，比如年末集中出現(xiàn)獨(dú)董主動(dòng)辭職的情況，從而影響到董事會(huì)經(jīng)營(yíng)決策等工作。”長(zhǎng)期關(guān)注資本市場(chǎng)的濟(jì)南投資者張權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者表示。
　　不過(guò)，從經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者了解的情況看，上市公司對(duì)此多有準(zhǔn)備。比如，國(guó)林科技的兩位獨(dú)董樊培銀、張世興，均身兼4家上市公司獨(dú)董職位，而公司相關(guān)工作人員對(duì)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者表示，公司已經(jīng)了解相關(guān)情況，今年正好是董事會(huì)到期換屆，已經(jīng)做好相關(guān)籌備，年末之前會(huì)進(jìn)行相關(guān)換屆工作，獨(dú)董的情況不會(huì)影響到公司運(yùn)營(yíng)。樊培銀、張世興同樣也是東方鐵塔的獨(dú)董，公司證券部工作人員9月5日對(duì)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者表示，兩位獨(dú)董“應(yīng)該不會(huì)動(dòng)”。
　　有上市公司董秘向經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者表示，雖然獨(dú)董的去留是個(gè)人決定，公司方面不能決策，但是兩方之間多數(shù)都保持著順暢的溝通，一般不會(huì)出現(xiàn)影響到公司運(yùn)營(yíng)管理的情況。另外，在獨(dú)董人選方面，上市公司也會(huì)根據(jù)需要提前有所籌備，有些公司已經(jīng)在專業(yè)領(lǐng)域搭建了專家數(shù)據(jù)庫(kù)，積攢了一定資源。
　　金杜律師事務(wù)所金融證券部合伙人柳思佳表示，根據(jù)《辦法》，要求搭建上市公司獨(dú)立董事信息庫(kù)，由中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建設(shè)和管理工作，上市公司可以從獨(dú)立董事信息庫(kù)選聘獨(dú)立董事。“我相信協(xié)會(huì)將審查入庫(kù)的獨(dú)董候選人已符合任職的基本要求，這也能在一定程度上緩解企業(yè)獨(dú)董選聘難的問(wèn)題。”

編輯：史飛雪

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