財政部網(wǎng)站12月6日消息，為完善全國社會保障基金制度體系、規(guī)范全國社會保障基金境內(nèi)投資運營行為，根據(jù)《中華人民共和國社會保險法》《全國社會保障基金條例》等法律法規(guī)，財政部聯(lián)合人力資源社會保障部對《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》進行了修訂，起草了《全國社會保障基金境內(nèi)投資管理辦法(征求意見稿)》(下稱《管理辦法》)。
▲圖片來源：財政部官網(wǎng)
增加和調(diào)整全國社保基金投資范圍
根據(jù)財政部發(fā)布的起草說明，成立以來，全國社保基金規(guī)模不斷增長、投資能力不斷增強、資產(chǎn)配置廣度深度不斷提升，年均投資收益率為7.66%。
在投資范圍方面，《管理辦法》將此前專項批復進行整合，并適當優(yōu)化調(diào)整投資范圍，兼顧基金安全和保值增值需要。
《管理辦法》中共有十一類產(chǎn)品和工具，主要調(diào)整包括：
一是納入歷年專項批復內(nèi)容，具體包括同業(yè)存單、政策性和開發(fā)性銀行債券、地方政府債券、企業(yè)債、債券回購、直接股權投資、產(chǎn)業(yè)基金、市場化股權投資基金、優(yōu)先股、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、公開募集基礎設施證券投資基金等。
二是結(jié)合金融市場發(fā)展變化，參考基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金基金投資，增加和調(diào)整全國社保基金投資范圍，具體包括公司債、非金融企業(yè)債務融資工具、養(yǎng)老金產(chǎn)品等。
三是根據(jù)金融市場發(fā)展，適當增加套期保值工具，具體包括股指期貨、國債期貨、股指期權等。
此外，明確社保基金會直接投資范圍限于銀行存款、同業(yè)存單，符合條件的直接股權投資、產(chǎn)業(yè)基金、股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)、優(yōu)先股，經(jīng)批準的股票指數(shù)投資、交易型開放式指數(shù)基金。
適度下調(diào)管理費率、托管費率上限
關于管理費率，起草說明指出，考慮到全國社保基金規(guī)模較大，已形成投資規(guī)模效應，為進一步促進全國社保基金保值增值，考慮參考基本養(yǎng)老保險基金投資監(jiān)管辦法和實踐、結(jié)合相關監(jiān)管改革方向，適度下調(diào)管理費率、托管費率上限。
其中，股票類產(chǎn)品管理年費率不高于0.8%;債券類產(chǎn)品管理年費率不高于0.3%;貨幣現(xiàn)金類產(chǎn)品管理年費率不高于0.1%;股權投資基金管理年費率不高于1.5%;托管人提取的托管年費率不高于0.05%。
股票類、股權類資產(chǎn)最大投資比例分別可達40%和30%
起草說明指出，在投資監(jiān)管比例方面，根據(jù)基金投資和監(jiān)管實踐，綜合考慮風險收益特征，將全國社保基金投資品種按照存款和利率類、信用固收類、股票類、股權類進行劃分，并將境內(nèi)和境外投資全口徑納入監(jiān)管比例。
目前，股票類、股權類資產(chǎn)最大投資比例分別可達40%和30%，進一步提高了全國社保基金投資靈活度，有利于持續(xù)支持資本市場發(fā)展。(來源：中國證券報)
