【要點速覽】
◆依法將各類證券基金期貨活動全部納入監管，持續健全各條線各環節監管制度體系
◆推動制定、修改公司法、證券投資基金法、上市公司監督管理條例、證券公司監督管理條例等法律法規
◆加快推進資本市場各條線制度規則“立改廢釋”和體系優化
◆梳理監管制度漏洞并及時糾偏，使資本市場法律體系更加科學完備
◆加快構建覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監管平臺
◆持續強化網絡安全事件監管
證監會法律部副主任楊明宇11月10日在2023金融街論壇上表示，要全面加強金融監管，防范化解金融風險。
“經過近年來的不懈努力，資本市場法治和基礎制度建設取得重大進展，證券違法成本過低的情況在制度層面得到了根本改變，證券期貨領域案件多發態勢得到遏制，依法從嚴打擊證券違法活動的合力初步形成，市場生態持續改善，市場韌性得到增強，市場預期更加穩定。”楊明宇說。
楊明宇透露，下一步，證監會將突出監管全覆蓋，創新監管方式方法，加強監管協同，強化監管法治保障，提升監管科技化水平，切實提高資本市場監管有效性。
完善證券執法司法制度機制
“加強資本市場監管，是加強金融監管的重要組成部分，是加快建設中國特色現代資本市場的重要內容，對于維護資本市場秩序、提振投資者信心具有重要意義。”楊明宇說，證監會的第一職責是監管。近年來，證監會堅守監管主責主業，深化對監管政治性人民性的認識，深入推進科學監管、分類監管、專業監管、持續監管，以完善證券執法司法制度機制為抓手，不斷提高證券監管能力和水平，以監管履職能力提升帶動資本市場高質量發展。
具體來看，重點加強頂層設計，推動中辦、國辦印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》)。《意見》立足于全方位加強和改進證券監管執法工作，對完善資本市場法律責任制度體系、健全證券執法司法體制機制、強化對大要案的懲治和重點領域執法、提升證券執法能力和專業化水平等做了全面、系統的部署安排。《意見》印發后，在黨中央、國務院的堅強領導下，在有關單位的共同努力下，貫徹落實工作取得了明顯的階段性成效，大部分措施已經落地或者取得階段性成果。
穩步夯實法治根基，推動完善資本市場監管制度體系。推動全面修改證券法，顯著提高行政處罰力度、強化對控股股東和實際控制人責任追究、壓實中介機構“看門人”職責，夯實資本市場法治根基。推動出臺期貨和衍生品法，補齊期貨和衍生品領域的法律“短板”。推動出臺刑法修正案(十一)，配套修改證券期貨犯罪刑事立案追訴標準，大幅強化欺詐發行、信息披露造假、操縱市場等犯罪的刑事懲戒力度。推動制定私募投資基金監督管理條例，將私募投資基金納入法治化、規范化軌道進行監管。推進上市公司獨立董事制度改革，從獨立董事的地位、作用、選擇、管理、監督等方面予以規范，充分發揮獨立董事制度的功能作用。制定境外上市備案管理制度規則，對境內企業直接和間接境外上市活動統一實施備案管理，更好支持企業依法合規到境外上市。開展行政和解試點，推動制定行政和解法規，創新行政執法模式，提高行政執法效能。貫徹落實新行政處罰法，全面梳理、規范行政監管措施的設定和實施，取消中介機構立案掛鉤機制，切實提高依法行政水平。
強化監管執法合力，推動完善證券執法司法體制機制。堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組,加大對資本市場重大案件的協調力度，完善信息共享機制，推進重要規則制定，協調解決重大問題。推動高檢院設立駐證監會檢察室，進一步發揮證券領域檢察機關法律監督職能，實現行政執法與刑事司法高效銜接。與高檢院共同簽署完善行政執法與檢察履職銜接協作機制的合作文件，檢會合作邁上新臺階。推動成立上海、北京、成渝金融法院，證券期貨審判專業化水平穩步提升。加強與公安機關的執法協作，突出對重大違法犯罪案件的打擊力度，進一步提升雙方在線索研判、協同辦案、執法保障等方面的協作水平。建立資本市場重大違法案件內部通報制度，加強與地方政府及金融監管、紀檢監察等部門之間的信息互通和執法合作，防范和約束辦案中可能遇到的地方保護等阻力和干擾。
深入推進監管轉型，不斷完善稽查處罰監管體制機制。緊緊圍繞股票發行注冊制改革這條主線，一體推進稽查處罰監管轉型，適應資本市場改革帶來的深刻環境變化。建立健全“總對總”案件線索機制，突出重大案件辦理，加強監管執法協同，初步形成前臺驅動、合理分工、高效協同、相互監督的監管執法新格局。制定立案標準、證據規范、調查指引等稽查執法制度規范，形成涉及主要違法類型、覆蓋各板塊、貫穿全流程的案件線索篩查和立案標準體系，提升稽查執法規范性。推進行政違法行為認定規則和處罰裁量基準制定工作，統一審理處罰標準，保證執法一致性。探索建立巡回審理機制，發揮證券交易所一線監管專業優勢，使行政處罰與自律監管融合、銜接更加緊密有序。
切實提高資本市場監管有效性
楊明宇表示，下一步，證監會將全面貫徹落實中央金融工作會議決策部署，深刻把握資本市場監管的政治性、人民性，以全面加強監管、防范化解風險為重點，堅持恪盡職守、敢于監管、精于監管、嚴格問責的監管精神，切實提高資本市場監管有效性。
具體來看，突出監管全覆蓋。以落實中央金融工作會議精神為契機，及時查找監管不到位、不及時的制度短板和漏洞，按照實質重于形式的原則，依法將各類證券基金期貨活動全部納入監管，持續健全各條線各環節監管制度體系，確保監管無死角、無盲區、無例外。
創新監管方式方法。強化機構監管，嚴把準入關口，未經依法批準或者登記備案，任何機構不得從事證券基金期貨業務、開展證券基金期貨活動，嚴禁無證經營和超范圍經營。強化行為監管，嚴格規范證券基金期貨經營機構的各類經營活動及交易行為。強化功能監管，對同質同類金融業務或者金融產品，實行公平統一的監管規則。強化穿透式監管，嚴厲打擊違規代持、以異常價格突擊入股、利益輸送等行為，防范違法違規“造富”。強化持續監管，對監管對象實施全周期、全過程、全鏈條動態監管。強化分類監管，將監管資源集中到重點領域、關鍵機構、核心人員。強化自律監管，更好發揮自律監管前瞻性引導、預防性規范功能作用。強化陽光監管，進一步消除“口袋政策”，提升監管透明度和一致性。
加強監管協同。健全部際聯動、央地協作的工作機制，深化與司法機關、相關部委和地方政府的監管協作，提升監管執法合力。進一步發揮公安、檢察機關派駐證監會的體制優勢，充分發揮打擊資本市場違法活動協調工作小組等機制作用，強化“零容忍”執法震懾。繼續統籌開放和安全，扎實推進常態化、可持續的跨境監管執法合作，加大對跨境違法違規行為的打擊力度。
強化監管法治保障。加強資本市場法治建設，推動制定、修改公司法、證券投資基金法、上市公司監督管理條例、證券公司監督管理條例等法律法規。加快推進資本市場各條線制度規則“立改廢釋”和體系優化，梳理監管制度漏洞并及時糾偏，使資本市場法律體系更加科學完備，為全面加強監管提供更加強有力的法治保障。
提升監管科技化水平。加快構建覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監管平臺，進一步提高監管信息集成度，開發并推廣實用分析工具，促進業務和科技深度融合，提升監管智能化水平。持續強化網絡安全事件監管，切實維護金融基礎設施安全平穩運行，保障信息安全。
“證監會將全面貫徹落實會議精神，全面加強資本市場監管，推動完善基礎制度，創新監管方式方法，加強與各方面的協同合作，全面提升監管效能，為建設中國特色現代資本市場提供有力保障。”楊明宇表示。（來源：中國證券報）
