經(jīng)濟導(dǎo)報記者 石憲亮
在實行全面注冊制后，證監(jiān)會及交易所對媒體的監(jiān)督報道也愈發(fā)重視，嚴把資本市場入口關(guān)。經(jīng)濟導(dǎo)報記者發(fā)現(xiàn)，交易所在對大部分擬上市公司的問詢中，會要求公司對媒體的報道情況給予解釋。10月7日，浙江國祥突然暫停新股發(fā)行，給出的理由就是“因有關(guān)媒體報道”。
9月22日，深交所作出《關(guān)于對華耀光電科技股份有限公司及相關(guān)當事人給予公開譴責處分的決定》，對華耀光電以及荀建華、荀耀、姚晶3位實際控制人進行公開譴責。原因之一就是“出現(xiàn)重大負面輿情后未及時主動向深交所報告”。
處分文件顯示，2023年5月9日，深交所所受理了華耀光電IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查明，在發(fā)行上市申請過程中，華耀光電及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為：
一是未在招股說明書中披露實際控制人作為一方當事人的重大訴訟。報告期內(nèi)，公司實際控制人、董事、總經(jīng)理荀建華存在多起作為被告的證券虛假陳述責任糾紛的未決訴訟，可能對公司的經(jīng)營、聲譽等產(chǎn)生影響，但公司未按照《招股說明書格式準則》的規(guī)定，在招股說明書中披露相關(guān)訴訟的基本情況、判決及執(zhí)行情況、對發(fā)行人的影響，相關(guān)信息披露不完整。
二是未在招股說明書中充分披露對投資者作出價值判斷和投資決策具有重要影響的事項。荀建華曾為億晶光電的實際控制人、董事長，其在2017年轉(zhuǎn)讓億晶光電控制權(quán)過程中，因存在信息披露違法違規(guī)行為，先后被上海證券交易所給予公開譴責的紀律處分，被寧波證監(jiān)局實施警告并罰款30萬元的行政處罰。荀建華作為公司的實際控制人、董事和總經(jīng)理，曾多次受到重大監(jiān)管處罰，對于投資者判斷發(fā)行人價值和作出相關(guān)投資決策具有重要影響，但公司未在招股說明書中披露上述對投資者作出價值判斷和投資決策具有重要影響的事項，相關(guān)信息披露不充分。
三是出現(xiàn)重大負面輿情后未及時主動向深交所報告。在審核過程中，媒體對荀建華多次受到重大監(jiān)管處罰等相關(guān)事項進行廣泛報道，并對公司本次發(fā)行上市的合法合規(guī)性產(chǎn)生質(zhì)疑。公司未密切關(guān)注媒體的重大負面報道，在深交所詢問和要求核查前，未按照《審核規(guī)則》第六十五條的規(guī)定，及時主動向深交所報告、作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致負面輿情持續(xù)發(fā)酵，市場影響惡劣。
此外，華耀光電保薦機構(gòu)銀河證券，保薦人代表陳召軍、姚召五;該項目執(zhí)業(yè)律所北京市君合律師事務(wù)所及簽字律師石鐵軍、劉鑫等被深交所通報批評。
公開資料顯示，華耀光電今年5月9日向深交所提交招股書申報稿，公司擬在創(chuàng)業(yè)板上市，保薦機構(gòu)位銀河證券，擬融資29.05億元。公司實際控制人荀建華為荀耀的父親，姚晶為荀耀的妻子，3人合計控制公司86.48%的股份。
5月30日，深交所向該公司發(fā)出第一輪審核問詢函。6月30日向深交所提交撤回申報申請。當日，深交所作出終止該公司IPO審核決定。
在撤回IPO申請后，華耀光電仍然受到深交所的處分，可見撤回申報并不能免除各方相關(guān)責任，“申報即擔責”也沒有緩沖空間。
